学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（）。【单选题】
A.合规与风险控制部
B.督察长
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
正确答案:A
答案解析:选项A正确，合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
2、下列关于股票基金行业分类的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.同一行业的股票往往表现出类似的特性与价格走势
B.以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业投资股票基金
C.不同行业在不同经济周期中的表现不同
D.行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，其正确描述为：行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较高。同一行业的股票往往表现出类似的特性与价格走势，以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业投资股票基金，不同行业在不同经济周期中的表现不同。
3、法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（）。【单选题】
A.调整范围不同
B.调整手段不同
C.内容结构不同
D.表现形式不同
正确答案:C
答案解析:选项C正确，德与法律的内容结构不同表现为：法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利；调整范围不同。一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。绝大多数法律规范是以道德评价为基础的，同时也是道德规范；但也有一些法律调整的领域道德并不调整；表现形式不同。法律是由国家制定或认可的一种行为规范，主要表现为各种制定法或者判例法，内容明确，通常以文字作为载体，以便人们认知和遵守。而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。
4、一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于（）年。【单选题】
A.1868
B.1768
C.1686
D.1420
正确答案:A
答案解析:选项A正确，投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。
5、证券投资基金由（）管理、（）托管、投资收益归（）所有。【单选题】
A.基金管理人，中国结算公司，基金份额持有人
B.基金管理人，基金管理人，基金份额持有人
C.基金份额持有人，基金托管人，基金份额持有人
D.基金管理人，基金托管人，基金份额持有人
正确答案:D
答案解析:选项D正确，证券投资基金由基金管理人管理、基金托管人托管、投资收益归基金份额持有人所有。
6、下列不属于基金经理任职条件的是（）。【单选题】
A.净资产和风险控制指标符合有关规定
B.取得基金从业资格
C.具有3年以上证券投资管理经历
D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金经理任职应当具备以下条件：（1）取得基金从业资格；（2）通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；（3）具有3年以上证券投资管理经历；（4）没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；（5）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
7、基金职业道德中的守法合规要求（）要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。【单选题】
A.基金从业人员
B.基金投资人员
C.股票投资人员
D.证券投资人员
正确答案:A
答案解析:选项A正确，守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。
8、投资合规性风险管理主要措施不包括（）。【单选题】
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
正确答案:B
答案解析:选项B正确，B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括：（1）建立有效的投资流程和投资授权制度。（2）通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。（4）对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析。（5）每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。（6）关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量，对于以摊余成本法估值的资产，应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。
9、开放式基金的交易价格主要受（）的影响。【单选题】
A.二级市场供求关系
B.基金份额净值
C.一级市场供求关系
D.基金投资规模
正确答案:B
答案解析:选项B正确，开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。
10、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（）。Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》及中国证监会根据《证券投资基金法》制定一系列配套规则Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们家庭金融理财的主要工具之一Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确，我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，发展线索主要有五个：（1）基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会；（2）基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》及中国证监会根据《证券投资基金法》制定一系列配套规则；（3）基金市场的主流品种从不规范的“老基金”，到封闭式基金，再到开放式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现；（4）随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们家庭金融理财的主要工具之一；（5）在新的时期，基金行业面临新的机遇和挑战。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
