乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、具有沪、深证券交易所证券账户的投资者，可以采用（）的方式认购ETF份额。【单选题】
A.场内现金认购
B.证券认购
C.场外现金认购
D.金额认购
正确答案:B
答案解析:选项B正确，投资者进行EETF基金认购，采用现金认购时需具有沪、深A股证券账户或证券投资基金账户。采用证券认购应开立沪、深证券交易所证券账户。
2、（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。【单选题】
A.基金的募集
B.基金的发售
C.基金的申购
D.基金的认购
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请、发售基金份额、募集基金的行为。
3、下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。【单选题】
A.基金及公司发生违法违规行为
B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
C.基金公司销售人员小李离职
D.督察长依法认为需要报告的其他情形
正确答案:C
答案解析:选项C正确，发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：（1）基金及公司发生违法违规行为。（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。对上述情形，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出
4、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（）。【单选题】
A.检查
B.调查取证
C.限制交易
D.刑事处罚
正确答案:D
答案解析:选项D正确，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：（1）检查；（2）调查取证；（3）限制交易；（4）行政处罚。
5、基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金销售机构应根据中国人民银行的规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
6、货币市场基金是指基金资产（）投资于货币市场工具。【单选题】
A.60%
B.80%
C.90%
D.100%
正确答案:D
答案解析:选项D正确，货币市场基金以货币市场工具为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准，仅投资于货币市场工具（100%）的为货市市场基金。
7、董事会履行的合规职责包括（）。Ⅰ.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题Ⅱ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，董事会履行以下合规管理职责：（1）审议批准合规管理的基本制度。（2）审议批准公司年度合规报告。（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。（4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。（5）建立与合规负责人的直接沟通机制。（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。（7）公司章程规定的其他合规管理职责。此外，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。
8、关于基金宣传推介材料的下列表述不正确的是（）。【单选题】
A.基金宣传材料中推介避险策略基金的，应说明该基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险
B.宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的，应当符合该基金评价机构关于基金评价结果引用的相关规范
C.电影、公共网站链接等形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
D.宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误，基金宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的，应当符合中国证监会关于基金评价结果引用的相关规范，并应当列明基金评价机构的名称及评价日期；避险策略基金应充分揭示基金的风险，同时说明引入保障机制并不必然确保投资者投资本金的安全，持有人在极端情况下仍存在本金损失，清晰易懂地说明保障机制的具体安排，并举例说明可能存在本金损失的极端情形。电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件；基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。
9、下列关于资产管理行业的功能和作用，说法错误的是（）。【单选题】
A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平
B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务
C.使资金的需求方和供给方能够便利的连接起来
D.给金融市场提供流动性，加大交易成本
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，资产管理行业的功能和作用有：（1）资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平（选项A说法正确）。（2）通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利（选项B说法正确）。（3）资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来（选项C说法正确）。（4）资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本（选项D说法不正确），使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。资产管理广泛涉及银行、证券、保险、基金、信托、期货等行业，但是具体范围并无明确界定。
10、基金投资跟踪与评价的核心是（）。【单选题】
A.回访投资者，解答投资者的疑问
B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C.对基金销售业务以及人际关系的维护
D.建立应急处理措施的管理制度
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。
以上就是乐考网为大家带来的全部内容。在此，希望各位考生能够积极备考，预祝大家顺利通过考试。更多考试资讯，敬请关注乐考网!
