在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，其中不包括（）的日常监管。【单选题】
A.公司治理和内部监控
B.中级管理人员
C.基金销售行为
D.开放式基金信息披露
正确答案:B
答案解析:选项B正确，各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括：公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。
2、封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（）以上。【单选题】
A.70%
B.75%
C.80%
D.90%
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
3、处于探索阶段的基金在运作过程中积累了一些宝贵经验，培养了一批基金管理从业人才，但是也存在大量问题，其中问题不包括（）。【单选题】
A.缺乏基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
B.“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等，因此实际上可算是一种产业投资基金，而非严格意义上的证券投资基金
C.老基金深受房地产市场降温、实业投资无法实现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
D.发展带有很大的探索性、自发性与规范性。
正确答案:D
答案解析:选项D正确，处于探索阶段的基金在运作过程中积累了一些宝贵经验，培养了一批基金管理从业人才，但是也存在大量问题：（1）由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题；（2）“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等，因此实际上可算是一种产业投资基金，而非严格意义上的证券投资基金；（3）“老基金”深受20世纪90年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高。
4、在《基金法》规定中，中国证监会在调查重大证券违法行为时，可限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长（）个交易日。【单选题】
A.7；12
B.12；12
C.15；15
D.12；24
正确答案:C
答案解析:选项C正确，根据《基金法》规定，中国证监会在调查操纵证券市场，内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
5、基金客户风险等级不包括（）。【单选题】
A.低风险等级
B.特殊风险等级
C.中风险等级
D.高风险等级
正确答案:B
答案解析:选项B正确，客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级。
6、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。【单选题】
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
正确答案:B
答案解析:选项B正确，封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减。
7、在季度报告的投资组合报告中，需要披露（）信息。【单选题】
A.全部债券明细
B.前十名股票明细
C.前十名债券明细
D.全部股票明细
正确答案:B
答案解析:选项B正确，在季度报告的投资组合报告中，需要披露基金资产组合，按行业分类的股票投资组合，前十名股票明细，按券种分类的债券投资组合，前五名债券明细，投资贵金属、股指期货、国债期货等情况，及投资组合报告附注等内容。
8、（）所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当对基金投资人公开。【单选题】
A.基金销售机构
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金销售支付机构
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开。基金销售机构应当加强投资者教育，引导投资者充分认识基金产品的风险特征，保障投资者合法权益。
9、下列各项中不属于证券投资基金客户服务方式的是（）。【单选题】
A.电话服务中心
B.自动传真、电子信箱与手机短信
C.“多对一”专人服务
D.互联网的应用
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金客户服务提供方式有：电话服务中心；邮寄服务；自动传真、电子信箱与手机短信 ；“一对一”专人服务；互联网的应用；微信和移动客户端的应用；媒体和宣传手册的应用；讲座、推介会和座谈会 。
10、ETF份额的交易要遵循下列交易规则中，错误的是（）。【单选题】
A.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
B.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
C.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
D.基金申报价格的最小变动单位为0.01元
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：（1）基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；（2）基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；（3）基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出；（4）基金申报价格最小变动单位为0.001元。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
