成功=时间+方法，自制力是这个等式的保障，世上无天才，高手都是来自刻苦的练习。而大家往往只看到”牛人“闪耀的成绩，忽略其成绩背后无比寂寞的勤奋。以下为基金从业考试习题，今天赶紧练起来。
1、从发展趋势来看，金融市场将逐步由（）为主转向（）为主。【单选题】
A.间接投资；直接投资
B.直接投资；间接投资
C.间接融资；直接融资
D.直接融资；间接融资
正确答案:C
答案解析:从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由间接融资为主转向直接融资为主。
2、股权投资的盈利不包括（）。【单选题】
A.变卖收益
B.股息
C.红利
D.股权价值的增加
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：股权投资基金投资目标企业的根本目的并不是控制企业的经营和管理权，而是通过对目标企业的股权投资获取高额收益。股权投资的盈利一方面来自股息和红利，但更多地体现在所投资企业经过良好的管理与运作后企业股权价值的增加，股权投资基金在适当的时机退出，实现资本增值。而当无法获取预期收益甚至存在亏损的可能时，及时进行项目退出可适度规避投资风险。
3、目前我国资本市场分为交易所市场包括（）。Ⅰ.主板Ⅱ.中小板Ⅲ.创业板Ⅳ.新三板【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：目前我国资本市场分为交易所市场（主板、中小板、创业板）和场外市场。场外市场包括全国中小企业股份转让系统（新三板）与区域性股权交易市场。
4、企业估值的特点包括（）。Ⅰ.整体不是各部分的简单相加Ⅱ.整体价值来源于要素的结合方式Ⅲ.部分只有在整体中才能体现出其价值Ⅳ.整体价值只有在运行中才能体现出来【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：企业估值的特点包括：（1）整体不是各部分的简单相加；（2）整体价值来源于要素的结合方式；（3）部分只有在整体中才能体现出其价值；（4）整体价值只有在运行中才能体现出来。
5、契约型基金合同组织形式相关内容主要包括（ ）。Ⅰ.前言（订立基金合同的目的、依据和原则）Ⅱ.私募基金的基本情况Ⅲ.私募基金的申购、赎回与转让Ⅳ.私募基金份额持有人大会及日常机构【单选题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:契约型基金合同组织形式相关内容主要包括：前言（订立基金合同的目的、依据和原则）（Ⅰ项包括）；私募基金的基本情况（Ⅱ项包括）；私募基金的申购、赎回与转让（Ⅲ项包括）；私募基金份额持有人大会及日常机构（Ⅳ项包括）；私募基金份额的登记；私募基金的财产；交易及清算交收安排；私募基金财产的估值和会计核算；基金合同的效力、变更、解除与终止；私募基金的清算；违约责任；争议的处理。
6、基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展（）。【单选题】
A.审查工作
B.咨询工作
C.尽职调查
D.抽查调查
正确答案:C
答案解析:选项C正确：基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况等情况，并与基金服务机构签订书面协议，明确双方的权利义务及违约责任。
7、下列属于有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式的是（ ）。Ⅰ. 有限合伙企业的正常经营债务承担Ⅱ. 基于合伙人的故意或重大过失形成的合伙企业债务的承担Ⅲ. 有限合伙企业虚假出资、抽逃出资的责任Ⅳ. 有限合伙企业中合伙人身份互换后责任承担【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式有以下4个方式：（1）有限合伙企业的正常经营债务承担；（2）基于合伙人的故意或重大过失形成的合伙企业债务的承担；（3）有限合伙企业虚假出资、抽逃出资的责任；（4）有限合伙企业中合伙人身份互换后责任承担。
8、随售权条款通常与（）同时出现。【单选题】
A.第一拒绝权条款
B.拖售权条款
C.回售权条款
D.第一认购权条款
正确答案:A
答案解析:随售权条款通常与第一拒绝权条款同时出现。
9、（），中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，该办法自发布之日起施行。【单选题】
A.2014年10月
B.2013年8月
C.2014年8月
D.2013年10月
正确答案:C
答案解析:选项C正确：为依法开展对私募基金的监督管理，2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，该办法自发布之日起施行。同时，《证券投资基金法》授权基金行业协会开展自律管理。至此，由中国证监会监督管理、中国证券投资基金业协会开展自律管理的股权投资基金管理体系形成。
10、地产估值中用到的资本化率方法属于（）。【单选题】
A.折现现金流法
B.清算价值法
C.相对估值法
D.成本法
正确答案:C
答案解析:地产估值中用到的资本化率方法属于相对估值法。
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