学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题，小伙伴们要积极练习呦！
1、对公开募集基金销售活动的监管，不包括（）。【单选题】
A.基金销售适用性监管
B.对基金宣传推介材料的监管
C.对基金募集对象的限制
D.对基金销售费用的监管
正确答案：C
答案解析：选项C正确，对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：（1）基金销售适用性监管；（2）对基金宣传推介材料的监管；（3）对基金销售费用的监管。
2、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。【单选题】
A.1个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
正确答案：B
答案解析：选项B正确，基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外。
3、基金监管“三公”原则中的公平原则是指（）。【单选题】
A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
C.对监管对象公正对待，一视同仁
D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
正确答案：B
答案解析：选项B正确，“三公”即公开、公平、公正。公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为；公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现；公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。
4、一般而言，在混合型基金中，（）的风险与收益较为适中。【单选题】
A.偏股型基金
B.偏债型基金
C.灵活配置型基金
D.股债平衡型基金
正确答案：D
答案解析：选项D正确，股债平衡型基金的风险与收益较为适中。偏股型基金的股票配置比例通常为50%-70%，风险与收益较高；偏债型基金以债券投资为主，收益和风险较低；灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。
5、赎回费率一般按持有时间的长短分级设置，持有时间越长，适用的赎回费率（）。【单选题】
A.越高
B.越低
C.不变
D.不一定
正确答案：B
答案解析：选项B正确：赎回费率一般按持有时间的长短分级设置，持有时间越长，适用的赎回费率越低。
6、下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（）。【单选题】
A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票
B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票
C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高
D.价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资
正确答案：C
答案解析：选项C说法错误，根据股票性质不同，通常将其分为价值型股票和成长型股票。价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，其市盈率、市净率通常较低；成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市净率通常较高。价值型股票的投资者比成长型股票的投资者一般表现得更有耐心，更倾向于长期投资。
7、出现以下（）情况，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。Ⅰ。证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的Ⅱ。证券期货经营机构未在每年 4 月 30 日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告Ⅲ。证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的Ⅳ。证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
答案解析：选项B正确，有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：（1）证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反本规定行为的；（2）证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的；（3）证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的；（4）证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。出现前款第（1）项情形的，应当同时向主管纪检监察部门报告，出现第（1）、（2）、（3）项情形且涉嫌犯罪的，相关部门应当依法移送监察、司法机关。
8、以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。【单选题】
A.存续期一般在10年以上
B.基金份额是固定的
C.交易价格主要受一级市场供求关系的影响
D.买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响
正确答案：B
答案解析：选项B正确，封闭式基金的基金份额是固定的，封闭式基金的存续期一般在5年以上，其交易价格主要受二级市场供求关系的影响。
9、下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（）。Ⅰ。根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金Ⅱ。根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金Ⅲ。根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金Ⅳ。根据募集方式，分为公募基金和私募基金【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
答案解析：选项C正确，根据法律形式可以将证券投资基金分为契约型基金、公司型基金等，Ⅰ项表述错误；根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金；根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金；根据募集方式，分为公募基金和私募基金。
10、资产管理具有（）特征。【单选题】
A.使有限的资源得到有效的利用
B.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方
C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务
D.给金融市场提供流动性，减少交易成本
正确答案：B
答案解析：选项B正确，资产管理具有以下特征：（1）从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者，受托方为资产管理人。资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理，承担受托人义务。（2）从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产。（3）从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值。ACD项都属于资产管理的作用。
以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩！
