乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、（ ）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。【单选题】
A.下行风险标准差
B.贝塔系数（β）
C.风险敞口
D.风险价值
正确答案:B
答案解析:此题考的是贝塔系数（β）的定义，答案是B选项，贝塔系数（β）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数是一个统计指标，采用回归方法计算。
2、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（ ）。【单选题】
A.管理风险
B.市场风险
C.操作风险
D.利率风险
正确答案:C
答案解析:基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面，一是投资交易过程中的合规风险，二是操作风险。
3、为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是（ ）。【单选题】
A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度
B.建立完善的操作系统，制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范
C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
正确答案:B
答案解析:根据自律管理的要求，证券登记结算机构须采取以下措施保证业务的正常运行：①制定完善的风险防范机制和内部控制制度；②建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；③建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；④对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。
4、发行时不规定利率，券面也不附息票的债券是（ ）。【单选题】
A.浮动利率债券
B.附息债券
C.贴现债券
D.息票累积债券
正确答案:C
答案解析:C项正确，贴现债券是无息票债券或零息债券，这种债券在发行时不规定利率，券面也不附息票，发行人以低于债券面额的价格出售债券，即折价发行，债券到期时发行人按债券面额兑付；浮动利率债券的利息在每个支付期都会根据基准利率的变化而重新设置。故A错误；附息债券是指在债券券面上附有息票的债券，或是按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券，存续期间利率不变。故B错误；息票累积债券与附息债券相似，这类债券也规定了票面利率，但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间利率不变。故D错误。
5、利率互换包括基础互换和（ ）两种形式。【单选题】
A.金融互换
B.息票互换
C.人民币利率互换
D.净额互换
正确答案:B
答案解析:答案是B选项，利率互换有两种形式：（1）息票互换。（2）基础互换。
6、某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数30亿份，则该基金的基金份额净值为（ ）元。【单选题】
A.1.67
B.30
C.1
D.2.3
正确答案:C
答案解析:本题考查基金份额净值的计算，基金资产净值=基金资产-基金负债，基金份额净值=基金资产净值/基金总份额，基金份额净值=（50-20）/30=1（元）。
7、从投资类型来看，我国QDII基金多数为（ ）。【单选题】
A.债券型
B.主题型
C.股票型
D.混合型
正确答案:C
答案解析:从投资类型来看，我国QDII基金多数为股票型，资产配置和交易方式多种多样。
8、封闭式基金一般采用（）的分配方式。【单选题】
A.分红再投资
B.财产分配
C.现金分红
D.股票股利
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：封闭式基金一般采用现金分红的分配方式；选项ABD不符合题意。
9、普通股票的红利是不固定的，它取决于股份公司的（）。【单选题】
A.合同规定
B.总资产
C.收入的高低
D.经营状况和盈利水平
正确答案:D
答案解析:红利的多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平。故本题选D选项。
10、下列关于AIFMD指令中关于监管机构设置的说法，不正确的是（ ）。【单选题】
A.欧洲证券和市场管理局（ESMA）负责对各成员国证券监管部门的监督和协调
B.欧盟各成员国证券监管部门负责日常监管
C.AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于12.5万欧元
D.ESMA负责起草相关监管和执行技术准则，确保各国对AIFMD的一致应用
正确答案:C
答案解析:C项属于AIFMD中的初始资本金要求的内容；除ABD三项外，关于监管机构设置还有：①建议成员国证券监管部门修改有关措施，防范系统性风险；②评估“护照”系统的作用，进而决定是否向非欧盟的私募股权投资基金发放；③各国监管机构每季度向ESMA提交已发“护照”和注销“护照”的私募股权投资基金管理人情况表。
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